近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查(chá)，这(zhè)是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌协会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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